（廣東省拍賣�(yè)�(xié)會第四屆常務理事會審議通過，自2010�3�16日起生效�
目錄�
第一� 總則
第二� 職業(yè)基本原則
第三� �(zhí)�(yè)基本�(guī)�
第四� 職業(yè)道德和工作作�
第五� 職業(yè)管理�(guī)�
第六� �(zhí)�(yè)行為�(guī)�
第七� �(zhí)�(yè)紀律規(guī)�
第八� 附則
第一� 總則
第一� 宗旨
為規(guī)范廣東省拍賣師執(zhí)�(yè)行為，提高廣東省拍賣師整體素質和職業(yè)道德水準，建立健康的拍賣行業(yè)企業(yè)文化和信用文化，維護廣東省拍賣行�(yè)良好信譽，促進廣東省拍賣�(yè)的健康發(fā)展，制定本職�(yè)操守�
第二� 廣東省拍賣師
本職�(yè)操守所稱廣東省拍賣師是指有效注冊在廣東省內(nèi)設立的拍賣企�(yè)并執(zhí)�(yè)的國家注冊拍賣師�
第三� 適用
廣東省拍賣師應當遵守本職�(yè)操守，并接受拍賣活動當事人、中國拍賣行�(yè)�(xié)會、廣東省拍賣�(yè)�(xié)會拍賣師專業(yè)委員會和社會公眾的監(jiān)督�
本職�(yè)操守亦適用于在廣東省�(zhí)�(yè)的外省拍賣企�(yè)有效注冊的國家注冊拍賣師�
第二� 職業(yè)基本原則
第四� “公開”原則
應當秉持“公開”的拍賣基本原則執(zhí)�(yè)，公開主持拍賣活動，并在拍賣活動中主動公開自己的�(zhí)�(yè)資格和應予公開的拍賣信息�
第五� “公平”原則
應當秉持“公平”的拍賣基本原則執(zhí)�(yè)，公平對待拍賣活動當事人，使用公平的競價幅度引導競買人公平競價，兼顧各方當事人或廣大競買人的利益�
第六� “公正”原則
應當秉持“公正”的拍賣基本原則執(zhí)�(yè)，維護各方拍賣活動當事人的合法權益，嚴守當事人應當保守的商業(yè)秘密，制止當事人明顯的干擾、壟斷、操縱競價的行為�
第七� “誠實信用”原則
應當恪守“誠實信用”的拍賣基本原則執(zhí)�(yè)，體�(xiàn)誠實守信的高尚價值觀，以高標準的職業(yè)道德�(guī)范行事。執(zhí)�(yè)時，意思表示應真實、善意和客觀，客觀地告知競買人拍賣標的的瑕疵或可能出現(xiàn)的法律風險，盡職盡責地維護各方當事人的合法權益�
第三� �(zhí)�(yè)基本�(guī)�
第八� “價高者得”�(guī)�
應當遵循“價高者得”的拍賣基本規(guī)則執(zhí)�(yè)，確保以落槌或其他表示買定的方式確認的成交價應當是競買人表示的最高價格，買受人應當是出價最高的競買人�
第九� “�(yōu)先競買權”�(guī)�
應當遵循“�(yōu)先競買權”的拍賣基本規(guī)則執(zhí)�(yè)。在有優(yōu)先競買人參與競價且接受競買人的最高出價時，應確認�(yōu)先競買人的出價；在非�(yōu)先競買人的同一出價有先后時，應確認先出價者的價格，維護公平、合理的競價秩序�
第十� “保留價保�”�(guī)�
應當遵循“保留價保�”的拍賣基本規(guī)則執(zhí)�(yè)，依照委托人要求做好保留價的保密工作，確保成交價不低于保留價�
第十一� “禁止參與競買”�(guī)�
應當切實遵循有關“特定人禁止參與競�”的拍賣基本規(guī)則執(zhí)�(yè)，拒絕委托人以競買人的身份參與競價或其委托他人代為競買自己委托的拍賣標的的行為；拒絕自己供職的拍賣人以競買人身份在其組織的拍賣活動中參與競價；禁止參與競買自己主持的拍賣會的標的�
第四� 職業(yè)道德和工作作�
第十二條 遵紀守法
應能遵守法律法規(guī)、行�(yè)自律�(guī)范以及所在企�(yè)的規(guī)章制度，爭取成為遵紀守法的行�(yè)模范，并切實履行廣東省拍賣業(yè)�(xié)會拍賣師專業(yè)委員會會員義務�
第十三條 清正廉潔
應能堅持原則，清正廉潔，行為謹慎，潔身自好，拒絕提供、接受或介紹商業(yè)賄賂�
第十四條 愛崗敬業(yè)
應當熱愛本職，敬�(yè)勤業(yè)，做好本職工作，履行崗位職責，維護企�(yè)商譽，做好行�(yè)表率�
第十五條 積極進取
應當積極進取、與時俱進，認真參加行業(yè)再教育培訓、努力鉆研業(yè)務，學習并掌握與拍賣專業(yè)有關的最新知識和技能，不斷提高�(zhí)�(yè)水平，始終保持較高的職業(yè)素養(yǎng)�
第十六條 尊重同行
應當尊重同行，團結同事，相互學習，相互幫助，同舟共濟，共同發(fā)展，遵守行業(yè)競爭�(guī)范，自覺維護行業(yè)公平競爭秩序，共同分享專�(yè)知識和工作經(jīng)驗，維護拍賣師的職業(yè)榮譽和社會形象�
第十七條 禮貌待人
應當語言文明、禮貌待人，本著尊重客戶、服務客戶的�(tài)度，對客戶提出的合理要求應盡量滿足；對暫時無法滿足或明顯不合理的要求，應當耐心說明情況，取得對方的理解和諒解�
第十八條 儀表端�
應當保持儀表端莊、著裝整潔、舉止得體、精神飽滿的主持狀�(tài)，時刻維護良好的職業(yè)形象�
第十九條 �(guī)范操�
應當依法依規(guī)操作，確保程序合法、處置合理、方法得當、結果有效，對行�(yè)�(guī)范的操作�(guī)程應能嚴格執(zhí)行�
第五� 職業(yè)管理�(guī)�
第二十條 注冊單位
必須注冊于拍賣企�(yè)�(zhí)�(yè)，不得同時注冊在兩個（含）以上企業(yè)單位� 所注冊的拍賣企�(yè)停業(yè)或破�(chǎn)的，必須變更注冊到其他的拍賣企業(yè)。未變更注冊期間不得主持拍賣會�
第二十一� 年檢和注�
應按時、依�(guī)年檢、注冊執(zhí)�(yè)資格證書�
未按期年檀注冊或未通過年檢、注冊的，不得主持拍賣會；暫停執(zhí)�(yè)資格期間不得主持拍賣會�
第二十二� 資格出�
嚴禁將執(zhí)�(yè)資格證書借予他人或其他單位用于注冊新的拍賣企�(yè)或主持拍賣會�
第二十三� 借聘和合�
不得以個人名義為非拍賣企業(yè)或非本人注冊的拍賣企�(yè)主持拍賣會�
代表所注冊�(zhí)�(yè)的拍賣企�(yè)為其他拍賣企�(yè)主持拍賣活動的，雙方企業(yè)應在拍賣活動開始前簽訂合作協(xié)議或合同；為公民、法人或者其他組織主持拍賣活動的，在拍賣活動開始前，所注冊�(zhí)�(yè)的拍賣企�(yè)必須與該公民、法人或者其他組織簽訂協(xié)議或合同，依法聯(lián)合舉行拍賣活動�
第二十四� 勞資糾紛
與所注冊�(zhí)�(yè)的拍賣企�(yè)�(fā)生勞資糾紛時，應首先向廣東省拍賣�(yè)�(xié)會拍賣師專業(yè)委員會書面報告并尋求幫助�
第六� �(zhí)�(yè)行為�(guī)�
第二十五� 標的及其資料
主持拍賣會前，應熟悉拍賣標的及其資料，提倡查看實地或實物�
第二十六� 到場主持
�(zhí)�(yè)資格證書已經(jīng)工商行政管理部門報備的，應于公告的拍賣時間準時到場主持拍賣會�
主持拍賣時，應當穿著廣東省拍賣業(yè)�(xié)會規(guī)定的廣東省拍賣師制式服裝�
第二十七� 關閉通訊工具
主持拍賣時，應確保自己的通訊工具已處于關閉或靜音狀�(tài)�
第二十八� 持證上崗
主持拍賣會時，應持證上崗，亮證執(zhí)�(yè)，確保已帶備注冊有效的執(zhí)�(yè)資格證書原件及拍賣槌或其他表示買定的工具，并向競買人公開出示資格證書�
第二十九� 宣布拍賣�(guī)則和注意事項
應當于拍賣前宣布拍賣�(guī)則和注意事項。拍賣規(guī)則和注意事項中已完成的程序或要求，不必宣布�
第三十條 瑕疵告知
拍賣標的有瑕疵的，應當如實告知競買人�
第三十一� 無保留價
拍賣標的無保留價的，應當在拍賣前予以說明�
第三十二� 有保留價
拍賣標的有保留價的，競買人的最高應價未達保留價時，該應價不�(fā)生效力，應當停止拍賣標的的拍賣�
有委托人當場遞交保留價程序的，應向競買人展示保留價的密封狀況，并當眾啟封。成交前，應再復核一次保留價�
第三十三� 中止或終止拍�
委托人要求或因法律、法�(guī)�(guī)定，拍賣活動、部分拍賣標的必須中止或終止拍賣的，應當及時、主動中止或終止拍賣，不得繼�(xù)將其交付拍賣�
第三十四� 特別程序
拍賣標的有法律、法�(guī)特別拍賣程序要求的，應從其規(guī)定操作�
第三十五� 主持語言
應當使用普通話主持拍賣會，亦可根據(jù)競買人情況酌情使用少�(shù)民族語言或輔用方言、外語為拍賣會工作語言。使用多種語言主持拍賣時，應以普通話為主、其他語言為輔的工作語言主持，不必以多種語言逐句復述�
第三十六� 表達和表�
主持拍賣時，應聲音宏亮、語言流暢、表達清晰、表述正確，應對需要強�(diào)的事項適當復述；表述有誤的，應及時、主動予以更正并致歉，避免鑄成大錯�
第三十七� 應價和舉�
除有特別約定外，應當要求競買人以舉牌的方式表示應價�
競買人舉牌不放的，應征詢其是否自我繼�(xù)加價，不得未�(jīng)征詢就予加價�
第三十八� “三到”表現(xiàn)
對競買人的價格表示和舉牌動作要反應機敏、快速、及時，盡量顧及到每個競買人的價格表示，做到“三到”（眼或耳到、手到、嘴到），即當看到或聽到競買人的價格表示時，手應及時指向應價人，并同時口報該價格，作出接受該價格的反應�
第三十九� 報價和節(jié)�
報價應當流利、準確，妥善把握快慢、張馳相宜的主持節(jié)奏�
第四十條 競價幅度
應以拍賣人事先告知或約定的競價幅度引導競買人競價，可�(xiàn)場調(diào)整競價幅度。調(diào)整時，應�“適度、合理、公�”為原則�
第四十一� 增價拍賣方式
以增價拍賣方式主持拍賣時，應當給予競買人充足、合理的最后加價機會。最后加價機會以三次報價為宜�
以落槌方式表示買定的，落槌應當慎重。落槌前應環(huán)視全場確認無人競價后果斷落槌，不得低頭或偏頭落槌，更不得漠視競買人的價格表示而武斷或草率落槌�
第四十二� 減價拍賣方式
減價拍賣時，若以落槌方式表示買定的，應當自始至終提槌報價�
若有人舉牌應價且價格不低于保留價，應立即落槌宣布成交，不得給予其他競買人再次加價的機會。應價者若為多人且難分先后的，可以其他方式確定買受人：
（一）有約定以增價拍賣方式確定的，則轉為增價拍賣確定，并以該應價為增價拍賣的起始價。競價只限在已作價格表示的且難分先后的應價者之間進行�
（二）有約定以抽簽方式確定的，則抽簽確定�
若無人應價，應按遞減的競價幅度多次勻速口報降低的價格。每次報價的次數(shù)不得少于三次，頻率不宜快于三秒�
若價格減至保留價時仍無人應價的，應宣布未成交�
第四十三� 買定和落�
落槌時不得先宣布成交再落槌�
為維持拍賣現(xiàn)場秩序，可連擊拍賣槌以示驚堂。連擊時，每次不得少于三下，以便區(qū)別于表示買定的落槌�
第四十四� 落槌后的競價要求
以落槌或其他方式表示買定后，有其他競買人要求繼續(xù)競價的，不應允許�
第四十五� 未買�
拍賣標的未買定的，不得落槌，應宣布沒有成交，不得宣布“收回”�
拍賣日后，有競買人要求不�(jīng)競價購買未買定的拍賣標的的，不應允許�
第四十六� 競價秩序維護措施
對競買人明顯的、制止無效的串通、操縱競價行為，應采取積極的競價秩序維護措施，依次為�
（一）給予其嚴正警告一次；
（二）取消其競買人的資格，責令其離場�
（三）中止競價秩序無法維護的拍賣活動�
第四十七� 拍賣筆錄
拍賣會結束后，應當場在拍賣人制作的拍賣筆錄上簽名，不得由他人代簽或偽造拍賣筆錄�
第七� �(zhí)�(yè)紀律規(guī)�
第四十八� 禁止酒后�(zhí)�(yè)
嚴禁醉酒�(zhí)�(yè)。在任何情況下，不得酒后主持拍賣會�
第四十九� 禁止�(nèi)幕交�
在業(yè)務活動中，應當遵守有關禁止內(nèi)幕交易的�(guī)定，不得主持未予公開拍賣信息的或未經(jīng)公開展示拍賣標的的拍賣會，不得無故拒絕符合競買資格的競買人的公開競價�
第五十條 禁止欺詐
嚴禁欺騙、誤導競買人，不得故意對可能出現(xiàn)的風險做不恰�?shù)谋硎龌蜃鎏摷俪兄Z�
第五十一� �(nèi)幕信�
不得將保留價、競買人�(shù)量及名單等內(nèi)幕商�(yè)信息以明示或暗示的形式告知法律和所在拍賣企�(yè)允許范圍以外的人員，也不得基于內(nèi)幕信息為他人提供交易方面的建議，更不得利用內(nèi)幕信息獲取個人利益�
第五十二� 離職交接
離職時，應當按所在拍賣企�(yè)�(guī)定妥善完成交接工作，不得擅自帶走所在企�(yè)的財物、工作資料和客戶資源。離職后，仍應恪守誠信，保守原所在企�(yè)的商�(yè)秘密�
第五十三� 有序競爭
在業(yè)務宣傳、辦理業(yè)務過程中，應當保持同�(yè)間公平、有序競爭秩序，并遵循以下規(guī)范：
（一）不得以貶低同行的專�(yè)能力和水平等方式招攬拍賣�(yè)務；
（二）不得以提供或承諾提供回扣等方式承攬拍賣�(yè)務；
（三）不得利用新聞媒介或其他手段向其提供虛假信息或夸大自己的專業(yè)能力�
第五十四� 禮物收�
在政策法律及商業(yè)習慣允許范圍�(nèi)的禮物收、送，應當遵循以下�(guī)范：
（一� 不得是現(xiàn)金、貴金屬、消費卡、有價證券等違反商業(yè)習慣的禮物；
（二）禮物收、送將不會影響是否與禮物提供方建立�(yè)務聯(lián)系的決定；或使禮物接受方�(chǎn)生交易的義務感；
（三）禮物收、送將不會使客戶獲得不適當?shù)膬r格或服務上的�(yōu)惠�
第五十五� 娛樂及便�
邀請客戶或應客戶邀請進行娛樂活動或提供交通工具、旅行等其他方面的便利時應當遵循以下�(guī)范：
（一）屬于政策法�(guī)允許的范圍以�(nèi)，并且在第三方看來，這些活動屬于行業(yè)慣例�
（二）不會讓接受人因此產(chǎn)生對交易的義務感�
（三）根�(jù)行業(yè)慣例，這些娛樂活動不顯得頻繁，且價值在政策法規(guī)和所在企�(yè)允許的范圍以�(nèi)�
（四）這些活動一旦被公開將不至于影響所在拍賣企�(yè)和個人的聲譽�
第五十六� 媒體采訪
應當遵守所在拍賣企�(yè)關于接受媒體采訪的規(guī)定，不得擅自代表所在企�(yè)接受新聞媒體采訪，或擅自代表所在企�(yè)對外�(fā)布信息，對外�(fā)布的信息不得損害行業(yè)或企�(yè)利益及聲譽�
第八� 附則
第五十七� �(jiān)督、管理機�
廣東省拍賣業(yè)�(xié)會拍賣師專業(yè)委員會為廣東省拍賣師職業(yè)操守情況的監(jiān)督、管理機構，負責主辦廣東省拍賣師職業(yè)操守的榮譽評選活動，受理廣東省拍賣師職業(yè)操守的信訪和投訴，并向廣東省拍賣�(yè)�(xié)會提出獎懲措施的意見�
第五十八� 獎懲措施
對于遵守本職�(yè)操守的廣東省拍賣師，廣東省拍賣業(yè)�(xié)會拍賣師專業(yè)委員會將根據(jù)《廣東省拍賣師榮譽稱號評選辦法》予以嘉獎，授予榮譽稱號，并頒發(fā)榮譽證書。榮譽稱號獲得者名單在廣東省拍賣業(yè)�(xié)會網(wǎng)站、刊物向全省�(yè)�(nèi)外通報�
對于有投訴記錄并�(jīng)查實屬違反本職業(yè)操守的拍賣師，取消其當屆的榮譽稱號評獎資格，或收回其已獲得的榮譽稱號，由廣東省拍賣業(yè)�(xié)會依照拍賣師專業(yè)委員會提出的處理意見給予相應懲戒；情節(jié)嚴重的，上報中國拍賣行業(yè)�(xié)會，并將中國拍賣行業(yè)�(xié)會的處理結果在廣東省拍賣�(yè)�(xié)會網(wǎng)站、刊物向全省同業(yè)通報�
第五十九� 修訂和解釋機�
廣東省拍賣業(yè)�(xié)會常務理事會有權提出要求修訂本職�(yè)操守，具體由廣東省拍賣業(yè)�(xié)會拍賣師專業(yè)委員會負責修訂和解釋�
第六十條 生效日期
本職�(yè)操守�(jīng)廣東省拍賣業(yè)�(xié)會第四屆常務理事會審議通過，自2010�3�16日起生效�